《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》修訂說明及重點(diǎn)修訂條款解讀

 　　為建立適應(yīng)科技體制改革新形勢(shì)下的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)我省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高項(xiàng)目管理效率，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目管理公開、公正和科學(xué)，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，省科技廳對(duì)《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》（以下簡稱《項(xiàng)目管理辦法》）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂情況及相關(guān)條款解讀如下。

　　一、修訂背景及必要性

　　2018年以來，國家密集出臺(tái)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》、《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》等深化科技體制改革的最新舉措，要求深化科技領(lǐng)域“放管服”改革，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、管理和評(píng)價(jià)提出了改革方向。2019年1月29日，《云南省人民政府辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》把深入推進(jìn)科技體制改革，賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)，切實(shí)減輕科研保人員負(fù)擔(dān)，調(diào)動(dòng)科研人員積極性提出明確要求，并要求在2019年2月20日前對(duì)與現(xiàn)行精神不符的規(guī)定和辦法進(jìn)行修改。為全面貫徹落實(shí)國家、省對(duì)科技創(chuàng)新、科技體制改革提出的新要求，建立目標(biāo)、需求、問題導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方式，有必要對(duì)《項(xiàng)目管理辦法》進(jìn)行修訂。

　　二、修訂原則

　　遵循科研發(fā)展規(guī)律，突出問題、需求、目標(biāo)導(dǎo)向，注重規(guī)范管理與科學(xué)高效相結(jié)合，做好“兩個(gè)銜接”。

　　一是與科技體制改革方向相銜接。深化科技領(lǐng)域“放管服”改革，尊重科研規(guī)律，按照能放盡放的要求，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能。

　　二是與國家政策文件相銜接。將國家關(guān)于提升科研績效、加強(qiáng)科研誠信、深化“項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估”等政策文件精神貫徹落實(shí)到科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中，減輕創(chuàng)新主體負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力。

　　三、修訂依據(jù)

　　國務(wù)院及我省《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》、《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《云南省人民政府辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》等有關(guān)文件。

　　四、重點(diǎn)條款修訂說明及解讀

　　此次修訂，原辦法60%左右的條款基本沒有變化。修訂的條款主要集中體現(xiàn)在以下方面：

　?。ㄒ唬┤嫱七M(jìn)項(xiàng)目管理信息化

　　本著“信息公開讓管理更透明、流程更規(guī)范”目標(biāo)，重點(diǎn)增加了項(xiàng)目管理“實(shí)行全過程信息化管理”的表述（第三條），為下一步建設(shè)全省綜合科技信息管理平臺(tái)提供了重要依據(jù)。同時(shí)，新增加了“初審結(jié)果通過科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)進(jìn)行在線查詢”的表述，增加項(xiàng)目管理透明度（第十九條第一款）。

　　（二）強(qiáng)化“放管服”改革

　　一是明確了下放管理權(quán)限的項(xiàng)目，立項(xiàng)及管理由承接下放權(quán)限的單位獨(dú)立決策，并報(bào)省科技廳備案，科技廳對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總體績效進(jìn)行跟蹤管理（第十二條）。

　　二是明確規(guī)定下放管理權(quán)限的項(xiàng)目，仍然需要由省科技廳分管部門審核提出進(jìn)入項(xiàng)目庫建議，經(jīng)省科技廳廳務(wù)會(huì)（黨組會(huì)）審定，通過科技信息管理平臺(tái)公示后，納入項(xiàng)目庫（第二十條）。

　　三是刪除了原辦法項(xiàng)目申報(bào)及項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)紙質(zhì)報(bào)送材料的要求，修改為網(wǎng)絡(luò)申報(bào)（申請(qǐng)）、在線審查，不要求提供紙質(zhì)材料。同時(shí)，將原申請(qǐng)書、可研報(bào)告、預(yù)算書等申請(qǐng)材料統(tǒng)一合并為申請(qǐng)書?？紤]到重大科技專項(xiàng)等項(xiàng)目，一個(gè)申請(qǐng)書還不能滿足專家評(píng)審、全面掌握項(xiàng)目信息的需要，又進(jìn)一步明確了“申請(qǐng)材料有具體規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)提交符合該類別項(xiàng)目具體要求的申請(qǐng)材料”的要求（第十六條、第十七條）。

　　四是刪除了原辦法要求每年科技報(bào)告的要求，進(jìn)一步減少中間過程管理環(huán)節(jié)。刪除了每年提交執(zhí)行情況報(bào)告的時(shí)間限制要求（第二十五條）。

　　五是進(jìn)一步明確，對(duì)財(cái)政資助資金200萬元以上的項(xiàng)目，最多開展1次過程檢查。自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目及200萬元以下的項(xiàng)目，不開展過程檢查（第三十八條）。

　?。ㄈ┵x予科研人員更大自主權(quán)

　　一是增加了“在研究方向不變、不降低績效指標(biāo)的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并報(bào)科技廳或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)備案”（第二十六條）。

　　二是刪除了原辦法“預(yù)算執(zhí)行和調(diào)整不符合規(guī)定”不予通過驗(yàn)收的情形（第四十二條）。

　?。ㄋ模┭a(bǔ)充完善項(xiàng)目形成機(jī)制

　　補(bǔ)充了后補(bǔ)項(xiàng)目有關(guān)定義及規(guī)定，并增加了“對(duì)具有明確政府目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目或重大招商引資項(xiàng)目，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托或一事一議等方式確定承擔(dān)單位”的項(xiàng)目形成機(jī)制（第十二條）。

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)科研誠信體系建設(shè)和項(xiàng)目評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目評(píng)審專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科技行政管理部門加強(qiáng)監(jiān)督及管理

　　一是補(bǔ)充了項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人關(guān)于對(duì)研發(fā)投入設(shè)置專帳進(jìn)行明細(xì)核算以及規(guī)范使用經(jīng)費(fèi)的有關(guān)職責(zé)（第七條）。

　　二是對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位基本條件取消了“三年內(nèi)無不無不良信用記錄”中“三年”的條件限制，進(jìn)一步強(qiáng)化科研單位信用管理（第十四條）。

　　三是補(bǔ)充規(guī)定在簽訂合同及項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提交承諾書（第二十四條，第三十一條）。

　　四是明確了省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理需要，建立項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告制度，提交報(bào)告情況作為項(xiàng)目日常監(jiān)管、評(píng)價(jià)、調(diào)整以及驗(yàn)收綜合評(píng)價(jià)的重要依據(jù)（第二十五條）。

　　五是增加了專家評(píng)審相關(guān)條款，并明確科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目類別，建立公正、科學(xué)的項(xiàng)目評(píng)審方式、工作規(guī)則和專家評(píng)審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評(píng)審體系和評(píng)審專家入庫信息定期更新機(jī)制，完善評(píng)審專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為（第十八條）。

　　六是明確省科技廳按照財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求，實(shí)行績效分類評(píng)價(jià)制度。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目在項(xiàng)目結(jié)束后2-3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤綜合評(píng)價(jià)?？冃гu(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)（第三十九條）。

　　七是進(jìn)一步明確規(guī)定省科技廳建立科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理制度，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程進(jìn)行信用承諾、信用審查、信用記錄和信用評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位開展信用評(píng)級(jí)，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)（第四十條）。

　　八是進(jìn)一步明確對(duì)承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人違反規(guī)定的，視情況納入省科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為和一般失信行為記錄名單，暫停或取消項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3-5年以內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等懲戒，并推送相關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒（第四十四條）。

　　九是新增了對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)及科技行政管理部門、項(xiàng)目推薦部門人員的監(jiān)督與處置條款（第四十五到四十七條）。

　　（六）進(jìn)一步減證便民

　　一是刪除原辦法要及時(shí)進(jìn)行技術(shù)合同登記要求（放在簽訂合同書時(shí)進(jìn)行要求）。

　　二是刪除原辦法項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)需要提供合同書、科技報(bào)告收錄證明、技術(shù)合同登記號(hào)、成果登記等材料的要求。

　　三是刪除原辦法關(guān)于不按要求進(jìn)行技術(shù)合同登記、成果登記的處置。刪除原辦法關(guān)于項(xiàng)目通過驗(yàn)收后要及時(shí)提交科技報(bào)告的要求（提交科技報(bào)告的時(shí)間及相關(guān)要求放在項(xiàng)目合同中書進(jìn)行要求）。

　　（七）對(duì)項(xiàng)目終止和驗(yàn)收條款進(jìn)行了部分修改和補(bǔ)充完善

　　一是對(duì)客觀原圖和主觀原因造成項(xiàng)目終止的不同處理方式進(jìn)一步細(xì)化，并新增加了違反科研誠信或社會(huì)信用實(shí)施聯(lián)合懲戒而終止項(xiàng)目的規(guī)定（第二十九條）。

　　二是將驗(yàn)收方式修改為“一次性綜合績效評(píng)價(jià)”（合并技術(shù)與財(cái)務(wù)驗(yàn)收），進(jìn)一步體現(xiàn)科技體制改革要求（第三十條）。

　　三是補(bǔ)充了項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收結(jié)果公示后30天內(nèi)，應(yīng)根據(jù)專家驗(yàn)收意見完善驗(yàn)收材料，申請(qǐng)辦理科技成果登記備案的要求（第三十四條）。

　　四是為體現(xiàn)因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新的科技體制改革精神，項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果新增加“結(jié)題”處理方式（第三十三條），但明確對(duì)結(jié)題的項(xiàng)目數(shù)進(jìn)行記錄，結(jié)題項(xiàng)目數(shù)累計(jì)數(shù)占承擔(dān)單位在研省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)比例超過10%以上的，降低項(xiàng)目承擔(dān)單位科技計(jì)劃信用級(jí)別（第四十三條）。

　　五是在項(xiàng)目終止處理方式上，對(duì)收回經(jīng)費(fèi)處理上進(jìn)一步明確相關(guān)處理原則，補(bǔ)充了委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)的程序性規(guī)定（第四十一條）。

　　六是針對(duì)驗(yàn)收不通過收回經(jīng)費(fèi)的情況，進(jìn)一步明確按照工作量與經(jīng)費(fèi)使用相配比或資金籌措比例的原則，確認(rèn)支出后收回項(xiàng)目結(jié)余的財(cái)政經(jīng)費(fèi)的要求（第四十二條）。

　　（七）其他修改

　　一是為積極響應(yīng)國家我及我省有關(guān)政策，進(jìn)一步放寬了申報(bào)單位范圍，規(guī)定“對(duì)于事關(guān)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)難題，允許省外高校、科研院所、企業(yè)等單位申報(bào)，但項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及生產(chǎn)地點(diǎn)應(yīng)在云南省行政區(qū)域內(nèi)”（第十四條）。

　　二是對(duì)項(xiàng)目申報(bào)指南進(jìn)行了補(bǔ)充要求，明確要“在廣泛吸納各方意見的基礎(chǔ)上，組織研究、編制并發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，對(duì)項(xiàng)目類別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目數(shù)量及方式、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確”（第十一條）。

　　三是增加了關(guān)于專家評(píng)審的條款。明確省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目類別，建立公正、科學(xué)的項(xiàng)目評(píng)審方式、工作規(guī)則和專家評(píng)審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評(píng)審體系（第十八條）。

　　四是進(jìn)一步明確了超過500萬元以上的項(xiàng)目須上廳黨組會(huì)審定（第十九條第三款）。

　　五是根據(jù)省科技廳“新三定”方案，相關(guān)處室不再承擔(dān)項(xiàng)目具體管理工作，但考慮到短期內(nèi)科技廳不可能把所有項(xiàng)目管理職能下放到專業(yè)機(jī)構(gòu)，因此，此次修改，在涉及科技廳及專業(yè)機(jī)構(gòu)需要共同承擔(dān)職責(zé)的管理環(huán)節(jié)，均用了“科技廳或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)”等類似表述，以便為下一步工作留有余地。但同時(shí)，根據(jù)“新三定”相關(guān)表述，對(duì)科技廳及專業(yè)機(jī)構(gòu)部分職能職責(zé)表述作了局部修改和調(diào)整。